EMC合同能源管理

合同能源管理（EPC——EnergyPerformanceContracting）是一种新型的市场化节能机制。其实质就是以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能业务方式。

根据中华人民共和国国家标准合同能源管理技术通则，合同能源管理是以减少的能源费用来支付节能项目成本的一种市场化运作的节能机制。节能服务公司与用户签订能源管理合同、约定节能目标，为用户提供节能诊断、融资、改造等服务，并以节能效益分享方式回收投资和获得合理利润，可以显著降低用能单位节能改造的资金和技术风险，充分调动用能单位节能改造的积极性，是行之有效的节能措施。

合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。节能服务合同在实施节能项目的企业（用户）与专门的盈利性能源管理公司之间签订，它有助于推动节能项目的开展。

我国政府加大了对合同能源管理商业模式的扶持力度，2010年4月2日国务院办公厅转发了发改委等部门《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知》、财政部出台了《关于印发合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》，从政策上、资金上给予大力支持，促进节能服务产业的健康快速发展。合同能源管理公司由2000年的3家，发展到现在通过国家发改委备案的有2300余家。

主管部门

合同能源管理公司必需获得国家财政部和国家发展改革委的备案，才能够获得财政奖励和税收优惠。

资格备案与财政奖励主管部门：国家发展改革委、国家财政部

资格备案与财政奖励组织部门：国家发展改革委环资司、国家节能中心，各地方经信委、发改委

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模式类型

1节能效益分享型

节能改造工程前期投入由节能公司支付，客户无需投入资金。项目完成后，客户在一定的合同期内，按比例与公司分享由项目产生的节能效益。具体节能项目的投资额不同节能效益分配比例和节能项目实施合同年度将有所有不同。能源服务公司对节能项目进行投资，通过节能效益的分享来收回节能投资公司的投资。

2节能效益支付型（又名：能源托管型、项目采购型）

客户委托公司进行节能改造，先期支付一定比例的工程投资，项目完成后，经过双方验收达到合同规定的节能量，客户支付余额，或用节能效益支付。通过对节能项目进行能源费用的托管，来收回节能投资公司的先期节能投资费用。

3节能量保证型（又名：效果验证型）

节能改造工程的全部投入由公司先期提供，客户无需投入资金，项目完成后，经过双方验收达到合同规定的节能量，客户支付节能改造工程费用。通过中投保对节能项目的节能收益进行担保，促使客户进行投资或得到银行贷款而实施了节能项目。

4运行服务型

客户无需投入资金，项目完成后，在一定的合同期内，我公司负责项目的运行和管理，客户支付一定的运行服务费用。合同期结束，项目移交给客户。

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合同版本

合同能源管理项目必须依据《合同能源管理技术通则》进行签署，才能够获得国家的财政奖励和政策优惠。同时为了让合同能源管理项目形成可融资可交易的产品，由节能产业战略与运营效率服务中心首席研究员释一修牵头组织，对各行业的节能服务合同进行细分设计，其中目前已经开发的细分合同包括：

1、城市道路照明合同能源管理项目标准合同（银行融资版、金融租赁版、财政部节能量奖励标准版）

2、室内照明合同能源管理项目标准合同（银行融资版、金融租赁版、财政部节能量奖励标准版）

3、空调节能合同能源管理项目标准合同（银行融资版、金融租赁版、财政部节能量奖励标准版）

4、工业综合节能合同能源管理项目标准合同（银行融资版、金融租赁版、财政部节能量奖励标准版）

5、学校热水节能合同能源管理项目标准合同（银行融资版、金融租赁版、财政部节能量奖励标准版）

6、医院热水节能合同能源管理项目标准合同（银行融资版、金融租赁版、财政部节能量奖励标准版）

实施流程

1）能源审计

针对用户的具体情况，对各种耗能设备和环节进行能耗评价，测定企业当前能耗水平，通过对能耗水平的测定。此阶段是我公司为用户提供服务的起点，由公司的专业人员对用户的能源状况进行审计，对所提出的节能改造的措施进行评估，并将结果与客户进行沟通。

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2）改造方案设计

在能源审计的基础上，由公司向用户提供节能改造方案的设计，这种方案不同于单个设备的置换、节能产品和技术的推销，其中包括项目实施方案和改造后节能效益的分析及预测，使用户做到“心中有数”，以充分了解节能改造的效果。

3）谈判与签署

在能源审计和改造方案设计的基础上，EMC与客户进行节能服务合同的谈判。在通常情况下，由于EMC为项目承担了大部分风险，因此在合同期（一般为8至10年左右）EMC分享项目的大部分的经济效益，小部分的经济效益留给用户。待合同期满，EMC不再和用户分享经济效益，所有经济效益全部归用户。

4）项目投资

合同签定后，进入了节能改造项目的实际实施阶段。由于接受的是合同能源管理的节能服务新机制，用户在改造项目的实施过程中，不需要任何投资，公司根据项目设计负责原材料和设备的采购，其费用由我公司支付。

5）服务

根据合同，项目的施工由EMC负责。在合同中规定，用户要为EMC的施工提供必要的便利条件。即公司提供的服务是“综合型”的服务，既有设计、施工、安装调试等软服务，同时也为用户提供节能设备及系统等实物。而作为服务的一部分，这些节能设备及所形成的系统也将由公司投资采购。

6）福利

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在完成设备安装和调试后即进入试运行阶段。我公司还将负责培训用户的相关人员，以确保能够正确操作及保养、维护改造中所提供的先进的节能设备和系统。而且，在合同期内，由于设备或系统本身原因而造成的损坏，将由我公司负责维护，并承担有关的费用。

7）监测、保证

改造工程完工后，我公司与用户共同按照能源管理合同中规定的方式对节能量及节能效益进行实际监测，确认在合同中由我公司方面提供项目的节能水平。作为双方效益分享的依据。

8）效益分享

由于对项目的全部投入（包括能源审计、设计、原材料和设备的采购、土建、设备的安装与调试、培训和系统维护运行等）都是由EMC提供的，因此在项目的合同期内，EMC对整个项目拥有所有权。用户将节能效益中应由EMC分享的部分逐季或逐年向EMC支付项目费用。在根据合同所规定的费用全部支付完毕以后，EMC把项目交给用户，用户即拥有项目的所有权。

项目优势

1）用能单位不需要承担节能项目实施的资金、技术风险，并在项目实施降低用能成本的同时，获得实施节能带来的收益和获取EMC提供的设备。

2）节能效率高，EMC项目的节能率一般在5%－40%，最高可达50%。

3）改善客户现金流，客户借助EMC实施节能服务，可以改善现金流量，把有限的资金投资在其他更优先的投资领域。

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4）使客户管理更科学，客户借助EMC实施节能服务，可以获得专业节能资讯和能源管理经验，提升管理人员素质，促进内部管理科学化。

5）提升客户竞争力，客户实施节能改进后，减少了用能成本支出，提高了产品竞争力。同时还因为节约了能源，改善了环境品质，建立了绿色企业形象，从而增强市场竞争优势。

6）节能更专业，由于EMC是全面负责能源管理的专业化“节能服务公司”，所以能够比一般技术机构提供更专业、更系统的节能技术。

7）节能有保证，EMC可向用户承诺节能量，保证客户可以在项目实施后即刻实现能源利用成本下降。

8）投资回收短，EMC项目投资额较大，但投资回收期短。从已经实施的项目来看，投资回收期平均为1～3年。

9）市场机制及双赢结果，EMC为客户承担了节能项目的风险，在客户见到节能效益后，才与客户一起分享节能成果，而取得双赢的效果。

实施关键

合同能源管理项目的要素包括用能状况诊断、能耗基准确定、节能措施、量化的节能目标、节能效益分享方式、测量和验证方案等。此类要素也需要与业主通过合同方式书面确定下来。

需要用能单位和节能服务公司共同确认，根据用能单位或用能设备、环节在实施合同能源管理项某一时间段内的能源消耗状况确定能耗基准。能耗基准确定、测量和验证等工作可委托合同双方认可的第三方机构进行监督审核。

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在满足同等需求或达到同等目标的前提下，通过合同能源管理实施，用能单位或用能设备、环节的能源消耗相对于能耗基准的减少量，这是节能服务公司获得收入的前提。

市场规范

针对合同能源管理模式，为规范合同能源管理服务合同，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会已经发布《合同能源管理技术通则》的GB国家标准，已于2011年1月1日起实施。

同时，中国标准化研究院等单位起草的《节能量测量和验证技术通则》国家标准，已于2011年12月通过审查，将实施，该技术通则主要是解决节能量的计算问题。

另外，针对过去几年合同能源管理发展存在的一些问题，正实施通过有经验的、独立的第三方机构检测、审核节能量，防止结算出现纠纷，审核标准也在进一步出台的过程中。

国家节能服务公司备案申请流程图 2013-3-111:03:58 来源：中国节能在线 我要评论(0) 【字体：大 中 小】 国家节能服务公司备案申请流程图 从此前各批节能服务公司备案申请的组织情况看，国家节能服务公司备案申请流程大致一样。首先，节能服务公司的备案申请并不是随时受理，而是先由国家发改委和财政部办公厅下发通知，由各省级发改委会同财政部门组织本地区的节能服务公司备案申请和审核工作，然后向国家发改委和财政部报送初审名单。另外，从前四批下发通知的时间到要求各地上报初审名单的时间间隔看，最长的一次是45天，最短的一次只有10天。页脚内容7

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通常各地还要为初审留出时间，各地会要求企业更早上报申请材料。这样算来，实际留给企业准备材料的时间满打满算也就30天左右。如果再考虑通知传发的时间，留给企业准备材料的时间可能更短。因此，打算申请节能服务公司备案，尚未提出的企业，应提前准备相关材料，并关注国家发改委和当地发改委的备案申请通知，按规定时间提出申请，以免错过申请时机。

根据前四批的国家节能服务公司备案申请流程，我们编制了如下的国家节能服务公司备案申请流程图：

节能服务公司备案申请条件

从前四批申请情况看，申请条件大致相同，新一批的国家节能服务公司申请条件还要及时关注最新发布的通知。下面以前四批为例：

1.具有独立法人资格，以节能诊断、设计、改造、运营等节能服务为主营业务；

2.注册资金500万元以上(含)，具有较强的融资能力；

3.经营状况和信用记录良好，财务管理制度健全；

4.拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才，具有保障项目顺利实施和稳定运行的能力。

节能服务公司备案申请材料

从前四批备案通知的要求看，对申请材料的要求，基本一致。通知要求节能服务公司申请审核备案需要提供的材料为：

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1.节能服务公司备案申请表；

2.企业基本情况简介，主要包括成立日期，经营范围，经营及财务状况，财务管理制度等；

3.企业开展的节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果，合同能源管理项目投资、收入及其在企业投资总额、营业额中的相应比重

4.合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品情况，自主研发和获得专利的节能技术及产品情况；

5.专职技术人员的姓名、职称、年龄、学历、专业等；

6.企业工商营业执照、税务登记证和财务报表复印件；

7.企业注册资金、银行信用等级等证明材料；

8.已实施项目合同、用户单位的反馈意见及项目运营状况证明等；

9.与《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》规定的支持条件有关的其他材料及情况说明。 具体这些材料筹备中需要的注意事项详见：节能服务公司备案申请流程须知。 节能服务公司备案申请流程须知 2013-2-289:44:52 来源：中国节能在线 我要评论(0) 【字体：大 中 小】 页脚内容9

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截至2013年2月底，国家财政部和国家发改委已发布四批节能服务公司备案公告，共2354家企业通过节能服务公司审核备案。第五批节能服务公司的审核备案工作正在进行。很多准备申请备案的企业希望了解备案的相关情况，以及如何申请、申请材料如何准备等。本文根据相关文件和备案申请中遇到的问题，对节能服务公司备案公告情况、申请时间、申请条件、申请材料和申请递交等方面做简要说明，希望对拟申请节能服务公司备案的企业有所帮助。

节能服务公司备案情况

2010年6月29日国家财政部办公厅和国家发改委办公厅第一次联合下发《关于合同能源管理财政奖励资金需求及节能服务公司审核备案有关事宜的通知》要求各省(区、市)节能主管部门会同财政部门按照《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》有关规定，依据国家标准化管理委员会《合同能源管理技术通则》要求，尽快组织做好本地区节能服务公司备案申请及审核工作。2010年8月31日公告了第一批节能服务公司备案名单，共461家。之后分别在2011年3月3日和2011年8月9日公布了第二批和第三批节能服务公司备案名单，分别有523家和750家公司名列其中。

节能服务公司备案申请条件

《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》(以下简称《办法》)规定，符合支持条件的节能服务公司实行审核备案、动态管理制度。节能服务公司向公司注册所在地省级节能主管部门提出申请，省级节能主管部门会同财政部门进行初审，汇总上报国家发展改革委、财政部。国家发展改革委会同财政部组织专家评审后，对外公布节能服务公司名单及业务范围。申请备案的前提是申请人符合支持条件。申请备案的企业，应首先对照支持条件，逐项自查，确定企业是否符合支持条件。暂不具备的，应在具备条件后再提出申请，以免造成不必要的资源浪费。根据《办法》规定，申请审核备案的节能服务公司须符合以下四个条件：(一)具有独立法人资格，以节能诊断、设计、改造、运营等节能服务为主营业务;(二)注册资金500万元以上(含)，具有较强的融资

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能力;(三)经营状况和信用记录良好，财务管理制度健全;(四)拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才，具有保障项目顺利实施和稳定运行的能力。备案主管部门审核备案申请，亦主要围绕以上条件进行。这也意味着申请人应围绕上述规定，准备相关材料，以证明企业满足要求。

节能服务公司备案申请时间

从此前各批节能服务公司备案申请的组织情况看，节能服务公司的备案申请并不是随时受理，而是先由国家发改委和财政部办公厅下发通知，由各省级发改委会同财政部门组织本地区的节能服务公司备案申请和审核工作，然后向国家发改委和财政部报送初审名单。另外，从前四批下发通知的时间到要求各地上报初审名单的时间间隔看，最长的一次是45天，最短的一次只有10天。通常各地还要为初审留出时间，各地会要求企业更早上报申请材料。这样算来，实际留给企业准备材料的时间满打满算也就30天左右。如果再考虑通知传发的时间，留给企业准备材料的时间可能更短。因此，打算申请节能服务公司备案，尚未提出的企业，应提前准备相关材料，并关注国家发改委和当地发改委的备案申请通知，按规定时间提出申请，以免错过申请时机。

节能服务公司备案申请材料

从前四批备案通知的要求看，对申请材料的要求，基本一致。通知要求节能服务公司申请审核备案需要提供的材料为：1、节能服务公司备案申请表;2、企业基本情况简介，主要包括成立日期，经营范围，经营及财务状况，财务管理制度等;3、企业开展的节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果，合同能源管理项目投资、收入及其在企业投资总额、营业额中的相应比重;4、合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品情况，自主研发和获得专利的节能技术及产品情况;5、专职技术人员的姓名、职称、年龄、学历、专业等;6、企业工商营业执照、税务登记证和财务报表复印件;7、企业注册资金、银行信用等级等证明材料;8、已实施项目合同、用户单位的反馈意见及项目运营状况证明等;9、与《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》规定的支持条件有关的其他材料及情况说明。下面就上述材料需要注意的问题分别加以说明。

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关于节能服务公司备案申请表。发改委的通知提供申请表的格式。申请表约有30个栏目需要填写。主要涉及企业的基本情况、主要财务指标、节能产品和节能技术及合同能源管理项目实施情况。需要说明的是，企业名称、注册资本等企业基本信息应与工商登记一致，有的企业中间可能做过变更，那么在申请时应按变更后信息填报。

关于企业基本情况简介。通知要求的主要内容为，企业成立日期，经营范围，经营及财务状况，财务管理制度等。如果企业涉及名称变更、改制等情况，建议做出说明。特别是，如果项目合同和实施的项目，是以变更前企业名称签订和实施的，则更有必要加以说明，以便评审机关能够作出正确判断。《办法》要求节能服务公司“经营状况和信用记录良好，财务管理制度健全”。在这部分材料中应提供反映经营状况和财务状况的数据，以及财务管理制度。

关于合同能源管理项目开展情况。这一项的内容，第一批备案通知中，要求提供合同能源管理项目开展情况、合同模式及节能效果材料，但在以后三期的通知中，改为“企业开展的节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果”。这一变化，应理解为，进一步强调办法确定的支持对象是实施节能效益分享型合同能源管理项目的节能服务公司。在此提醒拟申请备案的企业注意到这一变化。在申请材料中重点说明节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果，而不是泛泛地说明包括实施节能量保证型合同能源管理项目、能源费用托管型合同能源管理项目等在内的所有合同能源管理项目情况。有的企业仅说明节能改造项目的开展情况，而未说明这些项目是否以合同管理方式开展和以何种合同能源管理类型开展，严格讲，这种说明均与通知要求的申请要求不符。另外，需要注意的是，申请条件的第一项要求，申请人“以节能诊断、设计、改造、运营等节能服务为主营业务”。这部分材料中要求说明合同能源管理项目投资、收入及其在企业投资总额、营业额中的相应比重，主要为判断是否具备该条件。虽然相关文件尚未明确认定节能服务为主营业务的判断标准，但如节能服务投资、收入占总投资、收入的比例过低，恐难以认定符合申请条件。

关于主要节能技术和产品。申请材料要求提供合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品情况，以及其

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中自主研发和获得专利的节能技术及产品情况。一般需要说明节能技术的基本原理、技术特征、实现方式、实施效果、产品主要技术参数等。如果有技术鉴定或检验报告，可提供相关文件。通知要求对自主研发技术和专利技术做具体说明，反映了国家政策对自主研发和取得专利权的节能技术的重视和导向。在此也提醒拟申请备案企业注意这一导向。如拥有节能技术，可考虑申请专利。如有专利或已申请，应提供专利证书或专利申请受理通知。

关于专职技术人员和合同能源管理人员。《办法》对专业人员的要求是，“拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才，具有保障项目顺利实施和稳定运行的能力”。国家发改委的通知中要求提供“专职技术人员的姓名、职称、年龄、学历、专业等”。有的地方发改委要求同时提供合同能源管理人员情况。需要强调的是，这里所说的专业人员就是企业的专职人员，不是兼职人员，在申请材料中除提供名单外，还需提供相关技术人员的技术资格证书复印件。节能服务公司作为提供用能状况诊断、节能项目设计、融资、改造(施工、设备安装、调试)、运行管理等服务的专业化公司，不但应在用能状况诊断、节能项目设计、融资、改造(施工、设备安装、调试)、运行管理这些环节拥有相应的专业技术人员，而且应拥有熟悉合同管理项目的人才。目前合同能源管理这样一个专业本身，所谓合同管理人才，应指熟悉合同能源管理项目，有合同能源管理项目管理经验的管理人员和相关技术人员。因此，在申请材料中，可提供参加合同能源管理培训的相关证明和具有合同能源管理项目实施经验的证明。

关于申请人证照和财务报表。营业执照提供副本的复印件即可。注意应提供最新的经过年检的营业执照副本复印件。通知未明确提供何时的财务报表，一般应提供最新一期的财务报表。

关于注册资金证明和银行信用等级证明。一般需要提供企业实收资金的验资报告。所谓信用等级评定证明是指银行为其客户出具的依据申请人提供的财务报告并按照银行信用等级评定标准进行信用等级评定所获结果的书面证明。目前各家银行都有自己的一套信用等级评定标准，一般是根据企业的经营情况计算一些财务指标，包括诸如流动性、盈利能力、管理能力、发展前景等，根据标准对其进行评分。一般满分为100分，90-

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100分的，为AAA级，80-89分的为AA级，70-79分的为A级。有的企业未评定过没有银行信用等级，又来不及办理，若能提供银行出具的企业资信证明，在一定程度上也可反映企业的资金信用状况。提供这部分材料的目的在于证明企业的注册资本满足《办法》要求，同时具有办法所规定的较强的融资能力。

关于已实施项目情况。这部分包括三个内容：一是已实施项目的合同书，二是用户反馈意见，三是项目运行情况证明。已实施项目合同书，主要是指已签订的合同能源管理项目合同，根据办法规定，支持对象是实施节能效益分享型合同能源管理项目的节能服务公司，因此项目合同应指节能效益分享型合同能源管理项目合同。用户反馈意见应由用户出具书面意见并盖章，内容一般应该包括项目名称、项目实施的时间、地点、节能服务公司的服务内容、节能效果等。项目运营情况证明，原则上以第三方出具的验收报告、审核报告为上，如无第三方证明，至少应提供用能单位提供的证明。

关于其他材料。一方面各地可能会根据当地情况，明确要求提供其他材料，如北京，要求提供《节能服务公司在京项目计划表》。另一方面，申请企业可根据自身情况提供其他相关材料，如能反映企业融资能力的文件、银行授信协议、与有资金实力的投资公司签署的投资协议等。

节能服务公司备案申请递交

根据国家发改委通知，申请备案应向公司注册所在地节能主管部门和财政部门报送申请材料。通知明确，节能服务公司名单实行审核备案、动态管理制度，国家发展改革委会同财政部将根据各地节能服务产业发展水平和节能服务公司综合考评等具体情况，适时调整节能服务公司名单。备案名单内的节能服务公司在全国各地实施的合同能源管理项目，均可向项目所在地省级财政部门和节能主管部门申请财政奖励资金支持，各地不得对节能服务公司设置注册地域要求。因此，企业没有必要一地申请备案后，又在其他地方申请。已申请备案，但审核未通过的企业能否再次申请。从现有文件看，未加限制。在第四批申报通知中提到，“前三批节能服务公司审核备案未通过，本次材料没有变化的公司不得再次申报。”据此，曾提出申请，但审核未通过的企业，

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如欲再次申请，在申请前应分析未通过的原因，对照办法要求的申报条件，重新组织申请材料。

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