类金融衍生产品考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。 A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率
D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 2、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。 A．有利于投资者的价值判断
B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
3、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
4、__是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。 A．客户信用证券账户 B．客户信用资金台账 C．客户信用资金账户
D．客户交易资金交收账户
5、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
6、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。 A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司
7、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
8、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 A．A B．H C．N D．S
9、主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。 A．总资产 B．净资产 C．固定资产
D．主营业务收入
10、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。 A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．证监会
11、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A．3 B．4 C．5 D．6 12、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券资产管理业务 B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务
13、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。 A．法人
B．实际控制人的上一级单位 C．关联人
D．国有控股主体或自然人
14、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。 A．国际金融公司 B．亚洲开发银行 C．亚洲商业银行 D．亚洲银行
15、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。 表1 A．收视率(%) B．-2 C．-1 D．1 E． F．3 G．概率 H．0.2 I．0.3 J．0.1 K．0.4
16、营业部电脑管理的软件管理不包括__。 A．运行效率 B．行情分析 C．业务处理 D．软件更新 17、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。 A．6个月内 B．10个月内 C．12个月内 D．18个月内
18、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。 A．标的物 B．质押品 C．担保品 D．衍生品
19、企业年金的投资范围包括（）。 A．银行存款 B．短期债券回购
C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D．投资性保险产品
20、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿
21、基金的投资收益分配原则是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
22、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。 A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额 C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表
23、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__ A．股权证券的总称 B．流通证券的总称 C．有价证券的总称 D．上市证券的总称
24、关于认股权证，下列论述不正确的是__。 A．认股权证又称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证
D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证 25、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A．90 B．83 C．76 D．54
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。
A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映 B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大 C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差
D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量 2、下列说法错误的是__。
A．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 B．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度
D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
3、对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括__。 A．批评 B．罚款 C．暂停业务
D．取消会员资格
4、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。 A．工业股价平均数
B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数
C．公用事业股价平均数 D．运输业股价平均数
5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买__家上市公司的股票。 A．10 B．8 C．6 D．12
6、在__下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。 A．无差异市场营销策略 B．集中性市场营销策略 C．多重细分市场策略 D．差异性市场营销策略
7、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有__。 A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的 B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的 C．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的 8、下述关于可行域的描述正确的是__。 A．可行域可能是平面上的一条线 B．可行域可能是平面上的一个区域 C．可行域就是有效边界
D．可行域是由有效组合构成的
9、在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括（）。 A．申购费 B．赎回费
C．基金管理费 D．基金转换费
10、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括__。 A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报 D．即时成交剩余撤销申报 11、保荐机构出现下列__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。 A．内部控制制度未有效执行
B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．通过从事保荐业务谋取不正当利益
12、实行分级结算原则主要是出于防范__的考虑。 A．交易风险 B．投资风险 C．结算风险 D．清算风险
13、在经济生活中，证券公司的功能有__。 A．媒介资金供求 B．繁荣证券市场 C．优化资源配置
D．维护证券市场的有序发展
14、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场 15、由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为__。 A．市场风险 B．交易风险 C．信用风险 D．管理风险
16、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有__。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算 B．清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算 C．清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算
D．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算 17、以下不属于股份登记的是__。 A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记
18、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为__。 A．私募基金和公募基金 B．主动型基金和被动型基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金
19、我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有__天回购。 A．7 B．14 C．33 D．63 E．273 20、__是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立
的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 A．契约型基金 B．公司型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金 21、在采用直接申报的情况下，款单可由__直接将款单信息通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。 A．客户
B．场内交易员
C．证券登记结算公司员工 D．证券交易所员工
22、熊猫债券是由（）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织
23、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差__，调整所花费的交易成本__。 A．越小；越低 B．越大；越低 C．越小；越高 D．越大；越高 24、无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括（）。 A．公示处分 B．警告
C．没收非法所得 D．罚款
25、无形资产主要包括（）。 A．商誉
B．土地使用权 C．商标权 D．专利权
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