证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题和解析答案0423-56

证券从业资格考试《金融市场基础知识》

历年真题和解析答案0423-56

1、引起股票价格变动的直接原因是（）。【选择题】 A.发行人定价的高低 B.买卖双方力量强弱的转换 C.股票的内在价值 D.股票的收益率 正确答案:B

答案解析:选项B正确：引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。

2、股票市场发展初期采用的股票发行方式是（），此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。【选择题】

A.核准制 B.审批制

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C.注册制 D.配额制 正确答案:B

答案解析:选项B正确：审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。公司发行股票的首要条件是取得指标和额度，也就是说，如果取得了政府给予的指标和额度，就等于取得了政府的保荐，股票发行仅仅是走个过场。因此，审批制下公司发行股票的竞争焦点主要是争夺股票发行指标和额度。证券监管部门凭借行政权力行使实质性审批职能，证券中介机构的主要职能是进行技术指导。

3、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。【选择题】

A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票

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D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 正确答案:B

答案解析:选项B正确：优先股票的分类：（1）参与优先股票和非参与优先股票。这种分类的依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配；（2）累积优先股票和非累积优先股票。这种分类的依据是优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发；（3）可转换优先股票和不可转换优先股票。这种分类的依据是优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种；（4）可赎回优先股票和不可赎回优先股票。这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回；（5）股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。这种分类的依据是股息率是否允许变动。

4、沪股通股票范围包括（）。Ⅰ.上证150指数成分股Ⅱ.A+H股上市公司的上交所上市A股Ⅲ.上证180指数成分股Ⅳ.上证380指数成分股【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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正确答案:D

答案解析:选项D正确：沪股通股票范围包括上证180指数、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股。

5、股票市场的发行人为（）。【选择题】 A.无限责任公司 B.股权两合公司 C.股份有限公司 D.有限责任公司 正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。

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