杭州天诚医药有限公司 GSP实施情况内部评审表
检查人员： 检查时间： 年 月 日--- 月 日 序条款编GSP具体规定 评审检查内容 检查方式 具体实施情况 检查结论 责任人 号 码 *0401 企业应按照依法批准的经营方式和经营范围，从事药品经1、证、照 查资料 营活动。 查现场 0501 企业应建立以主要负责人为首，包括进货、销售、储运等1、主要负责人任职文件；2、查资料 业务部门负责人和企业质量管理机构负责人在内的质量领各部门负责人任职文件；3、导组织 质量领导小组设置及任职文件；4、组织机构图。 0502 企业质量领导组织的主要职责是：建立企业的质量体系，1、董事长或总经理签发的质查资料 实施企业质量方针，并保证企业质量管理工作人员行使职量方针目标；2、质量领导小权。 组的职责。 *0601 企业应设置专门的质量管理机构，机构下设质量管理组，1、质量管理机构设置及任职查资料 质量验收组。 文件；2、质量管理网络图。 0602 企业质量管理机构应行使质量管理职能，在企业内部对药 查资料 品质量具有裁决权。 药品质量管理制度的文件及
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0603 企业质量管理机构应负责起草企业药品质量管理制度，并执行情况 指导、督促制度的执行。 首营企业、首营品种的资料 查资料 0604 企业质量管理机构应负责首营企业和首营品种的质量审 核。 具体裁决事例 查记录 0605 企业质量管理机构应负责建立企业所经营药品，并包括质1、 质量管理机构设置及任查资料 量标准等内容的质量档案。 职文件； 2、 质量管理网络图。 *0606 企业质量管理机构应负责药品质量的查询和药品质量事故质量查询、投诉的相关记录 查资料 或质量投诉的调查、处理及报告。 0607 企业质量管理机构应负责药品的验收。 购进药品验收记录 查资料 销后退回药品验收记录 0608 企业质量管理机构应负责指导和监督药品保管、养护和运询问相关人员 查资料 输中的质量工作。 0609 企业质量管理机构应负责质量不合格药品的审核，对不合不合格药品报告确认表 查资料 格药品的处理过程实施监督。 不合格药品台帐 不合格药品报损审批表 0610 企业质量管理机构应负责收集和分析药品质量信息。 药品质量信息报表 查资料 0611 企业质量管理机构应协助开展对企业职工药品质量管理方人员培训文件 查资料 面的教育或培训。 - 2 -
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*0701 企业应设置与经营规模相适应的验收、养护等组织。企业验收、养护组织设置文件 查资料 药品养护组或养护员在业务上应接受质量管理机构的监督 指导。 0702 大中型企业应设立药品养护组，小型企业应设立药品养护药品养护员的设立文件 查资料 组或药品养护员 *0801 企业制定的制度应包括质量方针和目标管理；质量体系的1、制度的起稿及修订稿；2、查资料 审核；质量责任；质量否决的规定；质量信息管理；首营总经理签发生效的制度及规企业和首营品种的审核；质量验收的管理；仓储保管、养定。 护和出库复核的管理；有关记录和凭证的管理；特殊管理药品的管理；有效期药品、不合格药品和退货药品的管理；质量事故、质量查询和质量投诉的管理；药品不良反应报告的规定；卫生和人员健康状况的管理；质量方面的教育、培训及考核等内容。 *0802 企业应定期检查和考核质量管理制度执行情况，并有记录。 1、检查考核管理制度及方查资料 法；2、检查考核评分表 0901 企业应定期对《药品经营质量管理规范》实施情况进行内1、GSP内部审核制度；2、查资料 部评审。 GSP自查评审表；3、审核报告； 4、会议记录。
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1001 企业主要负责人应具有专业技术职称，熟悉国家有关药品1、 企业主要负责人任职文查资料 管理的法律、法规、规章和所经营药品的知识。 件； 2、 企业主要负责人资格证明复印件。 *1101 企业质量管理工作的负责人，大中型企业应具有主管药师1、 企业质量管理工作负责查资料 （含主管药师、主管中药师）或药学相关专业（指医学、人任职文件； 生物、化学等专业、下同）工程师（含）以上的技术职称；2、 质量管理工作负责人资小型企业应具有药师（含药师、中药师）或药学相关专业格证明复印件。 助理工程师（含）以上的技术职称。 *1201 企业质量管理机构的负责人应是执业药师或符合1101项的1、 质量管理机构负责人任查资料 相应条件。 职文件； 2、 资格证明复印件。 1202 企业质量管理机构的负责人应能坚持原则、有实践经验，质量管理机构负责人工作简查资料 可独立解决经营过程中的质量问题。 历 1401 企业从事质量管理工作的人员，应具有药师（含药师、中1、 质量管理机构人员配备查资料 药师）以上技术职称，或具有中专（含）以上药学或相关情况表； 专业的学历。 2、 质量管理员资格证明复印件。
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1402 企业从事质量管理工作的人员应经专业培训和省级药品监质量管理工作人员专业培训查资料 督管理部门考试合格，取得岗位合格证后方可上岗。 记录及上岗证复印件 *1403 企业从事质量管理工作的人员应在职在岗，不得为兼职人1、 劳动合同； 查资料 员。 2、 专职人员花名册。 1501 企业从事验收、养护、计量和销售工作的人员应具有高中1、 验收、养护、计量和销售查资料 （含）以上文化程度。 人员情况表； 2、 学历证明。 1502 企业从事验收、养护、计量和销售工作的人员应经岗位培培训记录及上岗证复印件 查资料 训和地市级（含）以上药品监督管理部门考试合格，取得岗位合格证书后方可上岗。 1503 企业在国家有就业准入规定岗位工作的人员，需通过职业执业、从业、高级工、中级查资料 技能鉴定并取得职业资格证书后方可上岗。 工、初级工职业资格证书复印件 *1504 企业从事质量管理、验收、养护、及计量等工作的专职人质量管理、验收、养护、计查资料 员数量，应不少于企业职工总数的4%（最低不应少于3人），量工作人员比例说明 并保持相对稳定。 1601 企业每年应组织在质量管理、药品验收、养护、保管等直1、 体检通知复印件； 查资料 接接触药品的岗位工作的人员进行健康检查，，并建立健康2、 健康检查汇总； 档案。 3、 个人健康档案。
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1602 企业发现患有精神病、传染病或者其他可能污染药品疾病如有发现此类患者，查调离查资料 的患者，应立即调离直接接触药品的岗位。 证明 1701 企业应定期对各类人员进行药品法律、法规、规章和专业1、 培训规划、当年培训计查资料 技术、药品知识、职业道德等教育培训，并建立档案。 划； 2、 培训通知、培训教案、培训记录、培训考核； 3、 人员的培训档案。 1702 企业从事质量管理的人员，每年应接受省级药品监督管理1、 质量管理人员继续教育查资料 部门组织的继续教育；从事验收、养护、计量等工作的人档案； 员，应定期接受企业组织的继续教育。以上人员的继续教2、 验收、养护、计量工作人育应建立档案。 员内部继续教育档案。 1801 企业应有与经营规模相适应的营业场所及辅助、办公用房、办公用房、营业场所平面图 查现场 营业场所明亮、整洁。 *1901 企业应按经营规模设置相应的仓库，其面积（为建筑面积，仓库平面图； 查现场 下同）大型企业不应低于1500平方米，中型 企业不应于仓库面积表 1000平方米，小型企业不应低于500平方米。 1902 库区地面平整，无积水和杂草，无污染源。 库区环境情况 查现场
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1903 企业药品储存作业区、辅助作业区、办公生活区应分开一常温库、阴凉库、冷库面积表； 查现场 定距离或有隔离措施，装卸作业场所有顶棚。 温、湿度记录 企业有适宜药品分类保管和符合药品储存要求的库房。其常温库、阴凉库、冷库面表； 查现场 *1904 中常温库温度为0~30℃，阴凉库温度不高于20℃，冷库温温、湿度记录。 度为2~10℃，各库房相对湿度应保持在45~75%之间。 1905 库房内墙壁、顶棚和地面光洁、平整，门窗结构严密。 库房内设施设备。 查现场 1906 库区有符合规定要求的消防、安全设施。 消防、安全设施情况。 查现场 *2001 仓库应划分待验库（区）、合格品库（区）、发货库（区）、五库（区）设置及明显标志； 查现场 不合格品库（区）、退货库（区）等专用场所，经营中药饮中药饮片零货称取专区设置片还应划分零货称取专库（区）。以上各库（区）均应设有及明显标志。 明显标志。 2101 仓库应有保持药品与地面之间有一定距离的设备。 药品与地面之间的设备。 查现场 2102 仓库应有避光、通风的设备。 避光、通风的设备。 查现场 2103 仓库应有检测和调节温、湿度的设备。 温、湿度检测设备。 查现场 2104 仓库应有防尘、防潮、防霉、防污染以及防虫、防鼠、防仓库应有的各顶设备汇总查现场 鸟等设备。 表。 2105 仓库应有符合安全用电要求的照明设备。 安全照明设备。 查现场
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2106 仓库应有适宜拆零及拼箱发货的工作场所和包装物料等的拆零拼箱工作场所及工具； 查现场 储存场所和设备。 包装物料储存场所。 2301 经营中药材及中药饮片的应设置中药标本柜 有无中药标本和中药标本柜 查现场 2401 企业应在仓库设置与企业规模相适应、符合卫生要求的验验收养护室面积表。 查现场 收养护室，其面积大型企业不小于50平方米；中型企业不小于40平方米；小型企业不小于20平方米。 企业的验收养护室应配置千分之一天平、澄明度检测仪、验收养护室设备仪器情况查现场 2402 标准比色液等；企业经营中药材、中药饮片的还应配置水表。 分测定仪、紫外荧光灯、解剖镜或显微镜。 2403 企业的验收养护室应有必要的防潮、防尘设备。 验收养护室防潮、防法设备。 查现场 2501 企业对所用设施和设备应定期进行检查、维修、保养并建设施、设备检查、维修、保查资料 立档案。 养档案。 2701 企业应制定能够确保购进的药品符合质量要求的进货程序 购进程序。 查资料 *2702 企业进货应确定供货企业的法定资格及质量信誉。企业购 合格供货单位档案。 查资料 进的药品应为全法企业所生产或经营的药品。 *2703 企业进货应审核所购入药品的合法性。 药品购进管理规定及药品质查资料 量档案。 - 8 -
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2704 企业进货应对本企业进行业务联系的供货单位销售人员，供货单位销售人员确认表 查资料 进行合法资格的认证。 2705 企业进货应按购货合同中质量条款执行 购货合同。 查资料 2801 企业购进的药品除国家未规定的以外，应有法定的批准文查首营药品资料。 查资料 号和生产批号。 2802 企业购进进口药品应有符合规定的、加盖了供货单位质量查进口药品资料 查资料 管理机构原印章的《进口药品注册证》和《进口药品检验报告书》复印件。 2803 企业购进的药品的包装和标识应符合有关规定和储运要查购进药品的包装质量和标查现场 求。 识。 2804 企业购进的中药材应标明产地 包装上是否标明产地 查现场 *2901 企业对首营企业应进行包括资格和质量保证能力的审核。首营企业审核资料 查资料 审核由业务部门会同质量管理机构共同进行。除审核有关 资料外，必要时应实地考察。经审核批准后，方可从首营 企业进货。 *3001 企业进货对首营品种应填写“首次经营药品审批表”，并经1、 首次经营药品审批表； 查资料 企业质量管理机构和企业主管领导的审核批准。对首营品2、 首次经营药品审核资料。 种（含新规格、新剂型、新包装等）应进行合法性和质量
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基本情况的审核，包括核实药品的批准文号和取得质量标 准。审核药品的包装、标签、说明书等是否符合规定，了 解药品的性能、用途、储存条件以及质量信誉等内容，审核合格后方可经营。 3101 企业编制购货计划时应以药品质量作为重要依据，并有质购货计划 查资料 量管理机构人员参加。 3201 企业签订进货合同应明确质量条款。购销合同中应明确：进货合同 查资料 药品质量符合质量标准和有关质量要求；药品附产品合格证；药品包装符合有关规定和货物运输要求；购入进口药品，供应方应提供符合规定的证书和文件。 *3301 购进药品应有合法票据，并按规定建立购进记录，做到票、1、 购进药品的合法票据； 查资料 帐、货相符。购进记录应注明药品的品名、剂型、规格、2、 购进记录 有效期、生产厂商、供货单位、购进数据、购货日期等项内容。购进记录应保存至超过药品有效期1年，但不得少于3年。 3401 企业每年应对进货情况进行质量评审，评审结果存档备查。 进货质量评审记录 查资料 *3501 企业应严格按照法定标准和合同规定的质量条款对购进药1、 购进合同，销后退回记查资料 品、销后退回药品的质量进行逐批验收，并有记录。 录； 2、验收记录 3502 验收时应同时对药品的包装、标签、说明书以及有关要求验收员对验收制度、程序、查现场
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的证明或文件进行逐一检查。验收药品包装的标签和所附职责是否严格执行，操作是询问 说明书上应有生产企业的名称、地址，有药品的品名、规否符合规定 格、批准文号、产品批号、生产日期、有效期等；标签或 说明书上还应有药品的成份、适应症或功能主治、用法、 用量、禁忌、不良反应、注意事项以及贮藏条件等。 3503 验收整件包装中应有产品合格证。 抽查开箱检查 查药品 验收特殊管理药品、外用药品，其包装的标签、说明书上同3502 查现场 3504 有规定的标识和警示说明。处方药和非处方药按分类管理要求，标签、说明书上有相应的警示语或忠告语；非处方药的包装有国家规定的专有标识。 3505 验收进口药品，其包装的标签应以中文注明药品的名称、同3502 查现场 主要成份以及注册证号，并有中文说明书。 3506 验收进口药品，应有符合规定的《进口药品注册证》和《进是否有相应的批件 查资料 口药品检验报告书》复印件；进口预防性生物制品应有《进口制品进口批件》复印件；进口药材应有《进口药材批件复印件。以上批准文件应加盖供货单位质量管理机构原印章。 3507 验收中药材应有包装，并附有质量合格的标志。每件包装是否符合规定 查资料 上，中药材标明品名、产地、供货单位；实施文号管理的
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中药材，在包装上还应标明批准文号。 3508 验收抽取的样品应具有代表性。 抽样规定 询问 *3509 验收药品应做好记录。验收记录应记载供货单位、数量、验收记录 查记录 到货日期、品名、剂型、规格、批准文号、批号、生产厂商、有效期、质量状况、验收结论和验收人员等项内容。验收记录应保存至超过药品有效期一年，但不得少于三年。 3510 验收首营品种，应有该批号药品的质量检验报告书。 首营品种质量检验报告书 查资料 3511 对销后退回的药品，验收人员应按进货验收的规定验收，销后退回验收记录 查现场 必要时应抽样送检验部门检验。 查记录 3513 验收应在符合规定的场所进行，在规定时限内完成。 验收制度，验收场所 查现场 3601 仓库保管员凭验收员签字或盖章收货。对货与单不符、质药品验收入库单 查现场 量异常、包装不牢或破损、标志模糊等情况，有权拒收并报告企业有关部门处理。 3701 用于药品验收养护的仪器、计量器具等，应有登记、使用仪器登记使用、检定记录 查资料 和定期检定的记录。 4001 企业应对质量不合格药品进行控制性管理，发现不合格药不合格药品管理制度 查资料 品应按规定的要求和程序上报。 *4002 不合格药品应存放在不合格药品库（区），并有明显标志。 不合格药品库及标志 查现场 4003 对不合格药品应查明质量不合格的原因，分清质量责任，不合格药品管理制度及处理查资料
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及时处理并制定预防措施。 记录 *4004 不合格药品的确认、报告、报损、销毁应有完善的手续或不合格药品确认报告表，报查资料 记录。 损、销毁记录 4005 对不合格药品的处理情况应定期汇总和分析。 不合格药品汇总分析表 查资料 *4101 药品应按温、湿度要求储存于相应的库中。 是否按药品的特性分库存放 查现场 4102 在库药品均应实行色标管理。其统一标准是：待验药品库色标管理是否符合要求 查现场 （区）、退货药品库（区）为黄色；合格药品库（区）、零货称取库（区）、待发药品库（区）为绿色；不合格药品库（区）为红色。 4103 搬运和堆垛应严格遵守药品个包装图式标志的要求，规范询问保管员和现场操作 查现场 操作。怕压药品应控制堆放高度。 4104 药品与仓间地面、墙、顶、散热器之间应有相应的间距或各间距是否符合要求 查现场 隔离措施。药品垛堆应留有一定距离。药品与墙、屋顶（房梁）的间距不小于30厘米，与库房散热器或供暖道的间距不小于30厘米，与地面的间距不小于10厘米 4105 药品应按批号集中堆放。有效期的药品应分类相对集中存在库药品是否按批号堆放和查现场 放，按批号及效期远近依次或分开堆码并有明显标志。 放置明显标志 4106 对近效期的药品，应按月填报效期报表。 近效期药品月报表 查资料
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*4107 药品与非药品、内用药与外用药应分开存放；易串味的药是否按规定分类分开存放 查现场 品、中药材、中药饮片以及危险品等应与其他药品分开存放。 *4109 对销后退回的药品，凭经营部门开具的退货凭证收货，存销后退回药品记录 查资料 放于退货药品库（区），由专人保管并做好退货记录。 4110 销后退回的药品经验收合格的，由保管人员记录后方可存销后退回药品验收记录 查资料 入合格药品库（区）；不合格的药品由保管人员记录后放入不合格药品库（区）。 4111 退货记录应保存3年 退货记录 查资料 4201 药品养护人员应指导保管人员对药品进行合理储存。 询问当事人 查资料 *4202 药品养护人员应检查在库药品的储存条件，配合保管人员库房温湿度记录表 查资料 进行库房温、湿度的监测和管理。每日上、下午各一次定时对库房的温、湿度进行记录。企业库房温、湿度超出规定范围，应及时采取调控措施，并予以记录。 4203 药品养护人员应对中药材和中药饮片按其特性，采取干燥、考问养护员 查现场 降氧、熏蒸等方法养护。 4204 药品养护人员应对库存药品根据流转情况定期进行养护和药品养护记录 查资料 检查，并做好记录。 4205 药品养护人员应对检查中发现的问题及时通知质量管理机药品养护质量问题报告单 查资料
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构复查处理。 4206 药品养护人员应定期汇总、分析和上报养护检查、近效期药品养护检查汇总表 查资料 或长时间储存的药品等质量信息 4207 药品养护人员应负责养护用仪器设备、温湿度检测和监控设备设施的各种记录 查资料 仪器、仓库在用计量仪器及器具等到的管理工作。 4208 药品养护人员应建立药品养护档案。 药品养护档案 查资料 4209 库存养护中如发现质量问题，应悬挂明显标志和暂停发货，相关程序和记录 查资料 并尽快通知质量管理机构予以处理。 询问当事人 询问 4301 药品出库应“先产先出”、“近期先出”和按批号发货。 药品销售记录 查资料 4302 企业在药品出库时，如发现以下问题应停止发货，并报有不合格药品的相关记录 查资料 关部门处理： 1. 药品包装有异常响动和液体渗漏； 2. 外包装出现破损、封口不实、封条严重损坏等现象； 3. 包装标识模糊不清或脱落； 4. 药品已超出有效期。 *4401 药品出库复核时，应按发货凭证对实物进行质量检查和数药品出库复核记录 查资料 量、项目的核对。为便于质量跟踪所做的复核记录，应包括购货单位、品名、剂型、规格、批号、有效斯、生产厂商、数量、销售日期、质量状况和复核人员等项目。
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4501 复核记录应保存至超过药品有效期一年，但不得少于三年。 复核记录 查资料 4601 对有温度要求的药品的运输，应根据季节温度变化和运程是否备有冷藏箱 查现场 采取必要的保温或冷藏措施。 *4801 由生产企业直调药品时，须经经营单位质量验收合格后方直调药品质量验收记录 查资料 可发运。 4901 搬运、装卸药品应轻拿轻放，严格按照外包装图示标志要询问保管员和现场操作 查现场 求堆放和采取防护措施。 4902 药品运输时，应针对运送药品的包装条件及道路状况，采询问和检查药品包装，有无查现场 取相应措施，防止药品的破损和混淆。 加固设备和措施 询问 *5001 企业应根据有关法律、法规和规章，将药品销售给具有合1、 销售客户档案； 查资料 法资格的单位。 2、 销售记录。 5201 企业销售人员应正确介绍药品，不得虚假夸大和误导用户。 销售人员履行职责情况。 询问 *5301 企业销售药品应开具合法票据，做到票、帐、货相符。销销售票据。 查票据 售票据应按规定保存。 *5302 企业应按规定建立药品销售记录，记载药品的品名、剂型、销售记录。 查记录 规格、有效期、生产厂商、购货单位、销售数量、销售日期等项内容。销售记录应保存至超过药品有效期1年，但不得少于3年。 5401 因特殊需要从其他商业直调的药品，本企业应保证药品质直调药品记录。 查记录
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量，并及时做好有关记录。 5501 药品营销宣传应严格执行国家有关广告管理的法律、法规，营销宣传、广告管理是否符查资料 宣传的内容必须以国家药品监督管理部门批准的药品使用合规定。 说明书为准。 5601 对质量查询、投诉、抽查和销售过程中发现的质量问题要质量查询、投诉记录。 查资料 查明原因，分清责任，采取有效的处理措施，并做好记录。 *5701 企业已售出的药品如发现质量问题，应向有关部门报告，售后收回通知单及记录。 查资料 并及时追回药品和做好记录。 5702 企业应按照国家有关药品不良反应报告制度的规定和企业1、 药品不良反应报告制度； 查资料 相关制度，注意收集由本企业售出药品的不良反应情况，2、 药品不良应报告表。 发现不良反应情况，应按规定上报有关部门。
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