有害物质风险评估控制程序

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目的

对本企业供方（含供给商、外包商）在服务过程中，可能出现有害物质对产品污染的环节进行辨别、评论、控制以保证有害物质的减免和除去。

2 范围

合用于为企业供给采买服务过程有害物质污染源的辨别、评论和控制

3 定义

3.1 污染源：造成 HSF 产品不切合 HSF 要求的有害物质或环节。 3.2 HSF 控制计划：在产品实现全过程对

HSF 产品控制方法的策划。

4 权责

4.1 各部门实行委员：有害物质污染源的辨别、评论、登录及管理。 4.2 采买部 :

4.2.1 将有害物质风险评估通知有关供方；

4.2.2 敦促有关供方进行改良。

4.3 技术部：

4.3.1 产品实现全过程 HSF 控制计划实行标准确实定。

4.4 管理者代表：

4.4.1 有害物质污染源的审察及同意。

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5 程序

5.1 有害物质确实定 :依照《环境物质管理技术标准》控制的有害物质类型及限量要求 5.2 有害物质风险辨别机遇

。

新供方归入《合格供给商一览表》以前 每年一次例行的全面评论

；

(一般在供方年度评审以后的一个月内)。

5.3 有害物质风险评论项目

5.3.1 资料 /零件 /活动自己的特征

；

5.3.2 供方评论的结果

；

5.3.3 有害物质检测结果；

5.3.4 有害物质检测报告的根源；

5.3.5 与过去 HSF 不合格的关系

性。

5.4 有害物质风险评论成员

资料 /零件 /活动自己的特征 : 技术部 有害物质检测结果 : 质量部

有害物质检测报告的根源 : 技术部、质量部 供方评论的结果 : 采买部、质量部、技术部 与过去 HSF 不合格的关系性 : 质量部 同意： HSF 管理者代表

5.5 有害物质风险评论的准则

5.5.1 资料 /零件 /活动自己的特征 ：

风险级别 判断准则

控制方法

1. 签署环保合约，要求一级供方

格报告原件 . 2. 3. 4. 5.

1 次 /年送检并供给合

高风险

可能介入有害物质

要求供方成立 RoHS / QC080000 管理系统 .

1 次/年. 现场审察供方有害物质管理系统：

本企业进料时进行有害物质成分测试.

本企业每年将成品送第三方公证机构测试.

1 次 / 年送检并供给合

低风险

不行能或不太可能介入有

害物质

1. 签署环保合约，要求一级供方

格报告原件 .

2. 现场审察供方有害物质管理系统： 3. 本企业进料时进行有害物质成分测试. , 认识常有的有害物质往常存在何种零件

1 次/年.

/活动之中 .

建议参照有关法例、顾客或其余要求

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5.5.2 供方评论的结果

依照供给商现场环境有害物质管理系统评鉴的判断结果

风险级别

判断准则 合格分数以下

控制方法

高风险

1. 不予合作，或要求供方成立 RoHS / QC080000

管理系统，评估合格后合作 . 2. 列入《供方改良 /消减计划》 .

1.签署环保合约，要求一级供方 1 次 /年送检并供给

合格报告原件 . 1. 合格分数或以上

低风险2. 经过 RoHS 或 2.现场审察供方有害物质管理系统： 1 次/年.

QC080000 第三方认证 3.本企业进料时进行有害物质成分测试.

4.本企业每年将成品送第三方公证机构测试.

备注：如客户指定的测试机构或国家认同的测试机构则不需对本项目进行评估 .

5.5.3 有害物质检测结果 :

风险级别 高风险

判断准则

有一种或多种物质不合格

控制方法

1.不予合作或要求供方成立 RoHS / QC080000 管理系统，评估合格后方可合作 .

2.列入《供方改良 /消减计划》 .

1. 签署环保合约，要求一级供方 1 次 /年送检并

供给合格报告原件 . 2. 要求供方成立 RoHS / QC080000 管理系统 . 3. 4. 5. 1.

中风险

全部有害物质含量均合格 可是测试数据比要求值低

40%-1%

,

没有出现不合格 , 且测试结

低风险

1 次/年. 现场审察供方有害物质管理系统：

本企业进料时进行有害物质成分测试.

本企业每年将成品送第三方公证机构测试.

签署环保合约，要求一级供方 1 次 /年送检并供给合格报告原件 .

1 次/年.

果数据比要求值低 40%以上

2. 现场审察供方有害物质管理系统： 3. 本企业进料时进行有害物质成分测试.

4. 本企业每年将成品送第三方公证机构测试.

5.5.4 有害物质检测报告的根源 :

风险级别 判断准则

控制方法

高风险

1. 二级 (或以上 )供方供给的检

测 (合格 )报告

2. 测试报告无企业公章

1 次 /年送检 1. 签署环保合约，要求一级供方

并供给合格报告原件 .

1 次/年. 2. 现场审察供方有害物质管理系统：

3. 本企业进料时进行有害物质成分测试.

4. 本企业每年将成品送第三方公证机构测试.

低风险

1、 一级供方直接供给的盖企业

公章的第三方检测合格报告

1. 签署环保合约， 要求一级供方 1 次 /年送检并

供给合格测试报告原件 .

2. 现场审察供方有害物质管理系统： 3. 本企业进料时进行有害物质成分测试. 4. 本企业每年将成品送第三方公证机构测试.

1 次/年.

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5.5.5 与过去 HSF 不合格的关系性 :

风险级别

判断准则

以前致使 HSF 产品的不合 格 (含顾客投诉与退货 )

控制方法

高风险

1. 不 予 合 作 ， 或 要 求 供 方 建 立 RoHS /

QC080000 管理系统，评估合格后方可合作 . 2. 列入《供方改良 /消减计划》 . 1. 签署环保合约，要求一级供方

并供给合格报告原件 .

1 次 /年送检

低风险

还没有致使 HSF 产品的

不合格

1次/年 2. 现场审察供方有害物质管理系统：

3. 本企业进料时进行有害物质成分测试.

4. 本企业每年将成品送第三方公证机构测试.

5.6 风险级别判断说明

在风险评估项目中，因零件

/资料 /活动项目为固有的特征，因此依照项目评估的等级风险相对

应的控制方法实行控制；其余评估项目任何一项评估为 “高 ”时，则风险级别一定为 “高”，进而依照评论准则中对应的控制方法实行控制。

5.7 有害物质风险评论的登录

各部门将有害物质风险评论的结果记录在

《有害物质风险评估表》 ，交 HSF 副管理者代表审

核， HSF 管理者代表同意。

同意后的《有害物质风险评论表》原稿保存物控部 , 副本发放到技术部、品保部等其余有关

部门拟订相应的风险控制举措。

5.8 风险控制举措的拟订

物控部依据《有害物质风险评估表》确立对供方的控制方法，拟订《供方改良 并由 HSF 副管理者代表审察， HSF 管理者代表同意。

/ 消减计划》，

物控部将《供方改良 /消减计划》通知有关供方使其明确认识本企业的 方确立改良日期后答复，以便敦促其采纳改良举措。

HSF 要求 ,并要求供

5.8.3 依据《供方改良 /消减计划》供方答复的日期，采买部、技术部、质量部确认改良达成情况，

必需时，依照《采买控制程序》对供方现场进行评估。

5.8.4 经过评估确认合格后将进行正式交易，不合格将撤消交易资格。

5.9 HSF 控制计划的拟订

技术部组织生产部门、质量部、采买部负责人员依据本企业产品实现的全过程，剖析每个过程

针对有害物质需要的控制项目、规格要求、作业标准、设施工具、控制责任人、检测仪器、检

查标准、检测记录及关系文件拟订于《

QC 工程图》中，作为产品实现全过程有害物质控制的

实行标准。

5.10 有害物质污染源的订正

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6.0 注意事项

无

7.0 有关文件

7.1 《环境物质管理技术标准》

7.2 《采买控制程序》

7.3 《 QC 工程图》

8.0 有关记录

8.1 《合格供给商名单》

8.2 《有害物质风险评估表》