证券公司的合规岗位如何
发布网友
发布时间：2022-04-23 06:07
共4个回答
好二三四
时间：2022-09-06 10:00
证券公司法律合规部的意思是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险为本监管的基础。
【法律依据】
根据《证券法》第七条，证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
热心网友
时间：2023-08-18 06:09
证券公司合规专员的岗位职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
职位要求
1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。
2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。
3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。
4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。
热心网友
时间：2023-08-18 06:09
合规岗位挺好的，营业部都是副总或运营总监担任，公司有专门部门，收入应该和公司整体效益挂钩，管理部门哦。不需要拉客户，压力比在营业部小多了。
热心网友
时间：2023-08-18 06:10
还不错，不过近期经济业务不景气，如果在营业部可能收入不及从前追问不是营业部，是合规岗位，主要负责起草审核业务合同、协议、业务制度、流程等。这种岗位应该是固定工资不会与绩效挂钩吧??
追答应该还不错
热心网友
时间：2023-08-18 06:10
反复反复反复反复反复反复反复反复反复反复发
