证券经纪人有什么门槛 ？执业范围是什么？
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发布时间：2022-04-21 10:44
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时间：2023-11-09 22:33
依据《证券经纪人管理暂行规则》规则，从事证券经纪人有以下门槛：
1、必需具有证券从业资格，并且具有与通常证券从业人员相同的执业要求；
2、必需过关证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;
3、是获得由证券公司颁发的证券经纪物证书;第四门槛证券经纪人只能承受一家证券公司的委托，且该当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
4、门槛证券经纪人只能承受一家证券公司的委托，且该当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
获得证券经纪物证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人该当在执业进程中向客户出示证券经纪物证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同商定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
证券经纪人执业范围：
《证券经纪人管理暂行规则》第十一条规则，证券经纪人在执业进程中，可以依据证券公司的授权，从事下列局部或许全部活动：
1、向客户引见证券公司和证券市场的基本状况；
2、向客户引见证券投资的基本知识及开户、买卖、资金存取等业务流程；
3、向客户引见与证券买卖有关的法律、行*规、*规则、自律规则和证券公司的有关规则；
4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介资料及有关信息；
6、法律、行*规和*规则证券经纪人可以从事的其他活动。这是关于证券经纪人有什么门槛？执业范围是什么？的解答。938
