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依据《证券投资基金法》第九条的规则,从事私募证券投资基金业务的从业人员该当具有基金从业资格。基金从业资格的获得方式已在《私募基金登记备案相关难题解答(六)》中进行理解答。关于私募基金管理人首次请求私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或许私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等请求从事私募证券投资基金业务的,其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理该当具有基金从业资格。
已登记机构该当依照规则自查从事私募证券投资基金业务的从业人员能否具有基金从业资格,下一步中国基金业协会将依照《基金法》的规则,对基金从业人员进行资质管理和业务培养训练 ,门槛不契合门槛的机构整改。
私募基金公司备案流程
一、基金管理人登记
私募基金管理人该当向基金业协会实行基金管理人登记手续并请求成为基金业协会会员。
二、基金备案
私募基金管理人该当在私募基金募集终了后20个职业日内,经过私募基金登记备案系统进行备案,并依据私募基金的
主要投资方向注明基金类别,照实填报基金称号、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或许合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金实行备案手续同时,还需作为基金管理人实行登记手续。
三、人员管理
私募基金管理人该当依照规则向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
四、备案时间及门槛
私募基金管理人该当在每月完毕之日起5个职业日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
五、基金公司备案所需要的资料:
1.营业执照副本、
2.税务副本、
3.组代副本、
4.法人电子版、
5.股东信息(办理时需要号)
6.一切高管人员一寸照片(蓝、白底)、
7.验资报告、
8.资质担任表、利润表。
9.有项目的出示项目计划书(募集人群、募集方式、募集方向、推出方式)
10.提供高管人员18岁当前的个人简历(高管必需具有证券从业资格证的人)
基金相关构造的从业人员都需要请求基金从业资格。包括:基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、基金销售机构以及中国*认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。另:
公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资参谋、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员需经过科目一和科目二。只要该项门槛必需要经过科目一、二,其他经过科目一和二或三均可。这是关于私募证券基金从业人员都需要从业资格考试吗?的解答。105